金融期货、特定品种、期权开户

首次开户要求（“三有一无”）

一、有知识

个人客户本人、单位客户指定下单人通过中国期货业协会官网中的期货投资者适当性知识测试平台进行在线测试，得分≥80分为合格。知识测试需由客户全程独立自主完成，不得有他人代替。

测试网址：https://eztest.org/exam/session/41672/#/login

二、有资金

申请日前连续5个交易日结算后可用资金满足各交易所适当性要求。

三、有交易经历（以下三选一）

（1）仿真交易经历：近三年具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真成交记录；

（2）境内真实交易记录：近三年境内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；

（3）境外真实交易经历：近三年境内具有10笔及以上的境外期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录（中金所不认可该项经历）；

四、无不良诚信记录

• 首次开户客户需提供的材料：

1. 签署《国联期货交易者适当性评估表》

2. 客户身份证明文件复印件（自然人客户提供本人身份证明文件；单位客户需提供营业执照及开户代理人的身份证明文件复印件（均需加盖公章））

3. 知识测试证明（《期货交易基础知识测试成绩报告单》和测试过程图像采集共2页）

二次开户豁免条件

• 二次开户客户需提供的材料：

1. 签署《国联期货交易者适当性评估表》

2. 客户身份证明文件复印件（自然人客户提供本人身份证明文件；单位客户需提供营业执照及开户代理人的身份证明文件复印件（均需加盖公章））

3. 豁免证明材料（如他司权限证明等）