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国联期货反洗钱业务开展全面培训
 
发布人:   发布日期:2017-08-23 00:00:00    查看次数:559 次

   国联期货根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(以下简称“3号令”)的要求制定反洗钱制度、设立反洗钱岗位和配备人员、建立主动监控系统。为了加深对反洗钱制度的理解,更熟练地掌握各系统的操作方法,公司近三个月多次组织业务培训。一是结合国内外反洗钱形势,对人行“3号令”的新规定、新要求进行了详细解读,加深了广大员工对反洗钱工作的认识。二是介绍公司内控制度中修订的条款内容,明确了各部门的岗位职责,详细解释了制度中根据行业特点和公司自身情况重新调整的可疑交易监控指标和模型,监控指标涵盖了客户的身份、行为和资金流水等方面,实现业务监控全覆盖。三是对反洗钱监控系统进行演示,介绍了各功能模块的操作要点,结合实际业务情况对身份到期自动提醒功能、可疑甄别指标以及灵活的工作审批流程进行了详细讲解。四是解答各部门前期试运行期间的系统操作问题,大大提高了相关工作人员的工作效率。

 

国联期货  财务部

2017年8月21日

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